各市、州、縣人民政府，省政府各部門：

　　《湖北省交易場(chǎng)所監(jiān)督管理辦法》已經(jīng)省政府常務(wù)會(huì)議討論通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際，認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

 

2015年7月14日

 

 

 

湖北省交易場(chǎng)所監(jiān)督管理辦法

 

　　第一章  總則

　　第一條  為充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，支持各類交易場(chǎng)所創(chuàng)新發(fā)展，加強(qiáng)交易場(chǎng)所監(jiān)督管理，規(guī)范市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者權(quán)益，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào)）、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所的實(shí)施意見》（國(guó)辦發(fā)〔2012〕37號(hào)）等有關(guān)法律和規(guī)定，結(jié)合本省實(shí)際，制定本辦法。

　　第二條  本辦法適用于在湖北省設(shè)立的交易場(chǎng)所及省外交易場(chǎng)所在湖北省設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)和派出機(jī)構(gòu)。

　　第三條  本辦法所稱交易場(chǎng)所，是指從事權(quán)益類交易、大宗商品交易以及其他交易的各類交易場(chǎng)所，包括名稱中未使用“交易所”字樣的交易場(chǎng)所（如“交易中心”等），但僅從事車輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易場(chǎng)所除外。其中，權(quán)益類交易包括產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、債權(quán)、林權(quán)、礦權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、文化藝術(shù)品權(quán)益及金融資產(chǎn)權(quán)益等交易；大宗商品交易指以商品現(xiàn)貨為主要標(biāo)的，具有公開性、經(jīng)常性特點(diǎn)，同時(shí)附帶信息、物流等配套服務(wù)功能的交易，可包含非標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期合約、互換合約、期權(quán)合約等場(chǎng)外衍生品交易；其他交易特指碳排放權(quán)、排污權(quán)等交易。

　　經(jīng)國(guó)務(wù)院和國(guó)務(wù)院金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的從事金融業(yè)務(wù)的交易場(chǎng)所，其監(jiān)督管理按國(guó)家有關(guān)規(guī)定辦理。

　　第四條  省人民政府金融管理領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（以下簡(jiǎn)稱省政府金融辦）是全省交易場(chǎng)所的政策監(jiān)管單位，提請(qǐng)?jiān)O(shè)立交易場(chǎng)所的市州人民政府應(yīng)明確一個(gè)部門作為該交易場(chǎng)所的日常監(jiān)管單位。省政府相關(guān)部門依職能對(duì)交易場(chǎng)所進(jìn)行行業(yè)管理。

　　交易場(chǎng)所設(shè)立的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)接受省政府金融辦的監(jiān)督管理。

　　銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)交易場(chǎng)所賬戶托管資金進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　證券公司、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)及其他中介服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)依法依規(guī)為交易場(chǎng)所提供服務(wù)。

　　第五條  交易場(chǎng)所及其經(jīng)紀(jì)會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，遵循公開、公正、規(guī)范和風(fēng)險(xiǎn)可控的原則，堅(jiān)持市場(chǎng)化方向，公開透明、自主交易、公平競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)范有序、自負(fù)盈虧、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，履行對(duì)客戶的誠(chéng)信義務(wù)。

　　第二章  設(shè)立、變更及終止

　　第六條  省人民政府按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，統(tǒng)籌規(guī)劃各類交易場(chǎng)所的數(shù)量規(guī)模和區(qū)域分布，制定交易場(chǎng)所品種結(jié)構(gòu)規(guī)劃和審查標(biāo)準(zhǔn)，審慎批準(zhǔn)設(shè)立交易場(chǎng)所，使交易場(chǎng)所的設(shè)立與實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平及監(jiān)管能力相協(xié)調(diào)。交易場(chǎng)所確因業(yè)務(wù)發(fā)展需要，可跨市州設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。

　　設(shè)立交易場(chǎng)所應(yīng)符合但不限于以下條件：

　?。ㄒ唬?yīng)由具備相關(guān)行業(yè)背景、信用優(yōu)良、實(shí)力雄厚的骨干企業(yè)牽頭組建，主發(fā)起人具備符合規(guī)定的資本實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力；

　?。ǘ┯蟹闲枰淖?cè)資本金，且為現(xiàn)金資本，組織形式一般為公司制，公司治理結(jié)構(gòu)完善；

　?。ㄈ┯蟹先温殫l件的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，以及具備相應(yīng)專業(yè)知識(shí)和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的工作人員；

　?。ㄋ模┯忻鞔_的交易品種、完善的交易制度，以及與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施，建立風(fēng)險(xiǎn)控制、信息披露、交易安全保障、投資者適當(dāng)性等制度。

　　第七條  發(fā)起人發(fā)起設(shè)立交易場(chǎng)所，應(yīng)向擬注冊(cè)地市州人民政府書面申請(qǐng)，市州人民政府審查同意后向省政府報(bào)送設(shè)立申請(qǐng)。省管企業(yè)（單位）發(fā)起設(shè)立交易場(chǎng)所，可由其主管部門直接向省政府書面申請(qǐng)。申請(qǐng)材料由省政府金融辦征求相關(guān)部門意見后，報(bào)省人民政府批準(zhǔn)。提請(qǐng)?jiān)O(shè)立交易場(chǎng)所的市州人民政府或省直有關(guān)部門，負(fù)責(zé)對(duì)該交易場(chǎng)所的日常監(jiān)管。新設(shè)立交易場(chǎng)所名稱中使用“交易所”的，省政府批準(zhǔn)前須征求國(guó)務(wù)院清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議的意見。文化產(chǎn)權(quán)交易所的設(shè)立，按照中宣部等五部委下發(fā)的《關(guān)于貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院決定加強(qiáng)文化產(chǎn)權(quán)交易和藝術(shù)品交易管理的意見》（中宣發(fā)〔2011〕49號(hào)）執(zhí)行。

　　未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或個(gè)人不得設(shè)立交易場(chǎng)所，不得以任何形式組織交易場(chǎng)所的交易或相關(guān)活動(dòng)。

　　第八條  提請(qǐng)?jiān)O(shè)立交易場(chǎng)所，應(yīng)向省人民政府報(bào)送以下材料：

　?。ㄒ唬┧谑兄萑嗣裾蚴∮嘘P(guān)部門的請(qǐng)示文件、初步審核意見和風(fēng)險(xiǎn)承諾函；

　?。ǘ┛尚行匝芯繄?bào)告、公司章程、交易品種及業(yè)務(wù)規(guī)則、管理制度、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及控制方案等草案；

　　（三）出資人概況（資信證明等有關(guān)資料），股東會(huì)或理事會(huì)候選人名單及簡(jiǎn)歷，擬任用管理人員的情況，擬加入經(jīng)紀(jì)會(huì)員名單，場(chǎng)地、設(shè)備及資金情況等說明材料；

　?。ㄋ模┡c資金托管銀行的合作協(xié)議；

　?。ㄎ澹┕ど滩块T核發(fā)的企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書，通知書名稱一般為行政區(qū)劃+字號(hào)+交易產(chǎn)品類別（行業(yè)）+交易所（交易中心）有限公司（組織形式）；

　?。┬枰峤坏钠渌Y料。

　　交易場(chǎng)所獲得省人民政府批準(zhǔn)設(shè)立文件后，其主發(fā)起人應(yīng)當(dāng)依法向工商行政管理部門申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，方可從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

　　第九條  交易場(chǎng)所章程除按《公司法》有關(guān)要求制定外，還應(yīng)包括下列事項(xiàng)：

　?。ㄒ唬┰O(shè)立目的；

　?。ǘ┙?jīng)紀(jì)會(huì)員的資格和加入、退出程序；

　?。ㄈ┙?jīng)紀(jì)會(huì)員的權(quán)利、義務(wù)和違規(guī)處理；

　?。ㄋ模└呒?jí)管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)；

　?。ㄎ澹┵Y本和財(cái)務(wù)事項(xiàng)；

　?。┙馍⒌臈l件和程序；

　?。ㄆ撸┍O(jiān)管部門要求的其他事項(xiàng)。

　　第十條  本省設(shè)立的交易場(chǎng)所需跨省區(qū)設(shè)立營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)分別報(bào)經(jīng)省人民政府及擬設(shè)立營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)所在地省級(jí)人民政府批準(zhǔn)。省外交易場(chǎng)所申請(qǐng)?jiān)诤笔≡O(shè)立分支機(jī)構(gòu)和派出機(jī)構(gòu)的，應(yīng)持所在地省級(jí)人民政府批準(zhǔn)文件，向湖北省人民政府提交書面申請(qǐng)，并按要求提供相關(guān)申請(qǐng)材料，經(jīng)省政府金融辦審核并報(bào)省人民政府批準(zhǔn)。本省設(shè)立的交易場(chǎng)所在省內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾聿块T申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記，并向其日常監(jiān)管單位和省政府金融辦報(bào)備。

　　第十一條  交易場(chǎng)所有下列事項(xiàng)之一的，應(yīng)由日常監(jiān)管單位初審、省政府金融辦復(fù)審，報(bào)省政府批準(zhǔn)，方可到工商部門辦理有關(guān)登記手續(xù)。

　?。ㄒ唬┳兏Q；

　?。ǘ┳兏?cè)地；

　?。ㄈ┳兏畲蠊蓶|、實(shí)際控制人；

　　（四）變更50%以上股權(quán)；

　?。ㄎ澹┓至⒒蚝喜?；

　?。┦≌?guī)定的其他重大事項(xiàng)。

　　公司修改章程以及變更注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍、法定代表人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)經(jīng)其申報(bào)單位審核同意后，報(bào)省政府金融辦備案。

　　第十二條  交易場(chǎng)所因解散而終止的，應(yīng)提前30個(gè)工作日告知相關(guān)權(quán)利人，依法提出申請(qǐng)，在確保交易各方合法權(quán)益的條件下，經(jīng)日常監(jiān)管單位、省政府金融辦審核同意后，報(bào)省人民政府批準(zhǔn)，依法成立清算組，并在媒體公告。

　　第三章  交易制度

　　第十三條  交易場(chǎng)所的營(yíng)運(yùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，依法規(guī)范運(yùn)作，創(chuàng)造公開、公正、規(guī)范的市場(chǎng)環(huán)境，保證市場(chǎng)的正常運(yùn)行。交易場(chǎng)所的職能包括：

　　（一）提供交易的場(chǎng)所和設(shè)施；

　　（二）制定交易場(chǎng)所的業(yè)務(wù)規(guī)則；

　?。ㄈ┙邮軖炫平灰咨暾?qǐng)、安排交易品種掛牌交易；

　?。ㄋ模┙M織、監(jiān)督市場(chǎng)交易；

　?。ㄎ澹?duì)經(jīng)紀(jì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管；

　　（六）對(duì)掛牌交易過程進(jìn)行監(jiān)管；

　　（七）提供登記結(jié)算服務(wù)；

　?。ò耍┕芾砗凸际袌?chǎng)信息；

　?。ň牛┦≌S可的其他職能。

　　第十四條  交易場(chǎng)所的營(yíng)運(yùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)參照《公司法》和《證券法》的要求，加強(qiáng)對(duì)員工及高管人員的聘用管理。

　　（一）交易場(chǎng)所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理不得在任何營(yíng)利性組織、團(tuán)體和機(jī)構(gòu)中兼職；

　?。ǘ┙灰讏?chǎng)所的高級(jí)管理人員及其他工作人員在履行職責(zé)時(shí)，遇到與本人或者其親屬等有利害關(guān)系情形的，應(yīng)當(dāng)回避。具體回避事項(xiàng)由其章程、業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定；

　?。ㄈ┙灰讏?chǎng)所的高級(jí)管理人員及其他工作人員不得以任何方式泄露或者利用非公開信息直接或間接買賣本交易場(chǎng)所交易的品種。

　　第十五條  交易場(chǎng)所的營(yíng)運(yùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)市場(chǎng)參與各方行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的或遇有下列重大事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)按照交易規(guī)則和相關(guān)制度處理，并向其日常監(jiān)管單位和省政府金融辦報(bào)告。

　?。ㄒ唬┙灰讏?chǎng)所或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；

　　（二）交易場(chǎng)所重大財(cái)務(wù)支出和財(cái)務(wù)決策，可能帶來較大財(cái)務(wù)或經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；

　?。ㄈ┥婕皩?duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟和仲裁；

　?。ㄋ模?duì)社會(huì)穩(wěn)定產(chǎn)生重大不利影響的各類事項(xiàng)；

　?。ㄎ澹┙灰讏?chǎng)所因不可抗力的突發(fā)性事件或?yàn)榫S護(hù)正常交易秩序，而采取技術(shù)性停牌措施或決定臨時(shí)停市；

　　（六）監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他重大事項(xiàng)。

　　第十六條  交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)信息報(bào)告制度，定期向省政府金融辦和日常監(jiān)管單位報(bào)告其財(cái)務(wù)報(bào)告、業(yè)務(wù)品種評(píng)估報(bào)告、年度報(bào)告等重大事項(xiàng)。

　　交易場(chǎng)所營(yíng)運(yùn)機(jī)構(gòu)的董事（理事）、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)交易場(chǎng)所年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見；營(yíng)運(yùn)機(jī)構(gòu)的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)告、業(yè)務(wù)品種評(píng)估報(bào)告簽署確認(rèn)意見。在交易場(chǎng)所財(cái)務(wù)報(bào)告、業(yè)務(wù)品種評(píng)估報(bào)告、年度報(bào)告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；對(duì)報(bào)告內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)注明自己的意見和理由。

　　交易場(chǎng)所披露、報(bào)送或者提供的資料、信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　第十七條  交易場(chǎng)所的營(yíng)運(yùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則，規(guī)范日常管理，切實(shí)防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。交易場(chǎng)所的業(yè)務(wù)規(guī)則包括交易規(guī)則、經(jīng)紀(jì)會(huì)員管理、投資者適當(dāng)性、交易品種掛牌、登記結(jié)算、資金存管、信息披露等。

　　（一）建立健全業(yè)務(wù)規(guī)則和管理制度，并在經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所及網(wǎng)站公示。采取有效的投資者合法權(quán)益保護(hù)和風(fēng)險(xiǎn)管理措施，建立風(fēng)險(xiǎn)防控和應(yīng)急處理機(jī)制，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)及時(shí)處理并報(bào)告省人民政府；

　　（二）建立規(guī)范的經(jīng)紀(jì)會(huì)員管理制度，明確經(jīng)紀(jì)會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)，要求經(jīng)紀(jì)會(huì)員嚴(yán)格遵守市場(chǎng)規(guī)則，公示經(jīng)紀(jì)會(huì)員名單和相關(guān)資料，建立誠(chéng)信檔案，采取有效措施防范經(jīng)紀(jì)會(huì)員損害投資者合法權(quán)益；

　?。ㄈ┙⑼顿Y者適當(dāng)性管理制度，要求投資者為具備一定風(fēng)險(xiǎn)承受能力的合格投資者，明確合格的機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者的標(biāo)準(zhǔn)并予以公示。交易場(chǎng)所及其經(jīng)紀(jì)會(huì)員為投資者開立賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資者的基本情況并對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行測(cè)評(píng)，確定投資者滿足適當(dāng)性管理要求，向投資者充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，要求投資者簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。交易場(chǎng)所及其經(jīng)紀(jì)會(huì)員應(yīng)對(duì)投資者基本信息和賬戶信息予以保密；

　　（四）對(duì)掛牌交易品種規(guī)定必要的條件并予以公示；

　?。ㄎ澹┎扇∮行Т胧﹪?yán)格控制價(jià)格操縱行為。為投資者提供網(wǎng)上或柜臺(tái)報(bào)價(jià)、轉(zhuǎn)讓等服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家有關(guān)規(guī)定，定期在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或以其他形式公布成交信息。交易場(chǎng)所探索其他交易方式的，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并能有效控制風(fēng)險(xiǎn)；

　　（六）明確登記結(jié)算規(guī)則、方式和程序并予以公示。登記結(jié)算事宜，由交易場(chǎng)所營(yíng)運(yùn)機(jī)構(gòu)根據(jù)監(jiān)管規(guī)定設(shè)立機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)或委托具有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。負(fù)責(zé)登記結(jié)算的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，具備相應(yīng)的專業(yè)能力，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，保證權(quán)益持有人名冊(cè)和登記過戶記錄真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或毀損；

　?。ㄆ撸┙∪晟瀑Y金存管制度。交易場(chǎng)所的營(yíng)運(yùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在本地商業(yè)銀行設(shè)立投資者資金托管賬戶，實(shí)行客戶交易資金第三方（金融機(jī)構(gòu)）存管制度，與存管銀行簽署賬戶監(jiān)管協(xié)議，確保交易信息系統(tǒng)符合安全穩(wěn)定性要求，明確投資者資金的動(dòng)用情形、劃轉(zhuǎn)路徑、管理措施及各方職責(zé)，并報(bào)主管、監(jiān)管部門備案。任何單位和個(gè)人不得以任何方式挪用投資者資金。開戶銀行一旦發(fā)現(xiàn)異常情形，應(yīng)及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告并采取應(yīng)急處置措施，保障投資者資金的安全；

　?。ò耍┙灰讏?chǎng)所的營(yíng)運(yùn)機(jī)構(gòu)要與交易系統(tǒng)軟件開發(fā)商簽署協(xié)議，業(yè)務(wù)參數(shù)要自行控制，掌控系統(tǒng)軟件管理權(quán)限，不得由軟件開發(fā)商等第三方隨意設(shè)置、更改。不具備機(jī)房的交易場(chǎng)所應(yīng)將交易系統(tǒng)、數(shù)據(jù)災(zāi)備系統(tǒng)委托省內(nèi)電信運(yùn)營(yíng)商托管，安排專門信息技術(shù)人員進(jìn)行實(shí)時(shí)維護(hù)；

　?。ň牛┙⒔∪畔⑴吨贫?，明確各參與主體的信息披露要求，指定適當(dāng)?shù)男畔⑴锻緩?，提高信息披露質(zhì)量；

　?。ㄊ┙灰讏?chǎng)所制定、修改業(yè)務(wù)規(guī)則和新增交易品種，由股東會(huì)或董事會(huì)通過，經(jīng)日常監(jiān)管單位提交省政府金融辦審核，報(bào)省人民政府批準(zhǔn)。

　　第十八條  交易場(chǎng)所的營(yíng)運(yùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)制定中介機(jī)構(gòu)進(jìn)場(chǎng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范，督促為市場(chǎng)提供服務(wù)的證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、評(píng)估事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，獨(dú)立進(jìn)行核查和判斷，出具專業(yè)意見，切實(shí)履行中介機(jī)構(gòu)職責(zé)。

　　第四章  交易行為

　　第十九條  交易場(chǎng)所的營(yíng)運(yùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)依法規(guī)范組織交易，不得有以下行為：

　　（一）將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行。股份公司股份公開發(fā)行適用《公司法》、《證券法》相關(guān)規(guī)定；

　?。ǘ┎扇〖薪灰追绞竭M(jìn)行交易。本辦法所稱集中交易包括集合競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等交易方式，但協(xié)議轉(zhuǎn)讓、依法進(jìn)行的拍賣以及經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門批準(zhǔn)的交易方式不在此列；

　?。ㄈ?quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易。本辦法所稱的標(biāo)準(zhǔn)化交易單位是指將股權(quán)以外的其他權(quán)益設(shè)定最小交易單位，并以最小交易單位或其整數(shù)倍進(jìn)行交易；

　?。ㄋ模?quán)益持有人累計(jì)超過200人。除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，任何權(quán)益在其存續(xù)期間，無論在發(fā)行還是轉(zhuǎn)讓環(huán)節(jié)，其實(shí)際持有人累計(jì)不得超過200人，以信托、委托代理等方式代持的，按實(shí)際持有人數(shù)計(jì)算；

　?。ㄎ澹┮约薪灰追绞竭M(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易；

　?。┪唇?jīng)國(guó)務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)，從事須國(guó)家特許的金融產(chǎn)品交易。

　　第二十條  大宗商品交易場(chǎng)所的營(yíng)運(yùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)具有明顯的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)，股權(quán)結(jié)構(gòu)合理、組織結(jié)構(gòu)完善、經(jīng)營(yíng)管理規(guī)范、資源要素豐富，在國(guó)內(nèi)同行業(yè)具有較強(qiáng)影響力和知名度。須在本地設(shè)立現(xiàn)貨交割倉(cāng)庫(kù)，定期盤存，并做好實(shí)物交收記錄?？砷_展非標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期合約、互換合約、期權(quán)合約等場(chǎng)外衍生品交易。在現(xiàn)有政策允許的交易方式基礎(chǔ)上，探索創(chuàng)新交易模式，提升市場(chǎng)效率。應(yīng)加強(qiáng)與期貨交易所的溝通銜接，促進(jìn)大宗商品交易市場(chǎng)和商品期貨市場(chǎng)聯(lián)動(dòng)發(fā)展。

　　第二十一條  交易場(chǎng)所不得直接或者間接從事：

　?。ㄒ唬┌l(fā)布對(duì)交易品種價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料；

　?。ǘ樗颂峁?dān)保；

　?。ㄈ┪唇?jīng)省人民政府批準(zhǔn)或備案的其他業(yè)務(wù)。

　　第二十二條  商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)公司、信托公司、資產(chǎn)管理公司等金融機(jī)構(gòu)不得為違反上述規(guī)定的交易場(chǎng)所提供承銷、開戶、托管、資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)、代理買賣、投資咨詢、保險(xiǎn)等服務(wù)。

　　第五章  監(jiān)督管理

　　第二十三條  各市、州人民政府和省政府有關(guān)部門，按照“誰(shuí)申報(bào)、誰(shuí)監(jiān)管、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，各司其責(zé)，分工協(xié)作，對(duì)交易場(chǎng)所進(jìn)行持續(xù)監(jiān)管，防范風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者權(quán)益。

　　第二十四條  省政府金融辦負(fù)責(zé)對(duì)全省交易場(chǎng)所進(jìn)行政策監(jiān)管，并履行以下職責(zé)：

　　（一）制定全省交易市場(chǎng)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和交易場(chǎng)所監(jiān)管政策，報(bào)省人民政府批準(zhǔn)后實(shí)施；

　　（二）審核交易場(chǎng)所設(shè)立、交易品種及其交易規(guī)則等的申請(qǐng)材料，向省人民政府出具相關(guān)意見，經(jīng)省政府批準(zhǔn)后按規(guī)定的權(quán)限和程序公布；

　?。ㄈ┙M織協(xié)調(diào)交易場(chǎng)所日常監(jiān)管單位和省行業(yè)主管部門，對(duì)經(jīng)省人民政府批準(zhǔn)設(shè)立的交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)行為實(shí)施監(jiān)管，查處違法違規(guī)行為；

　?。ㄋ模?huì)同省有關(guān)部門和地方政府對(duì)未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行清理整頓，做好相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)處置工作；

　?。ㄎ澹┙M織省相關(guān)部門完成國(guó)家清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議及其成員單位部署的工作；

　?。┞男惺∪嗣裾谟璧钠渌芾砺氊?zé)。

　　第二十五條  交易場(chǎng)所的申報(bào)單位負(fù)責(zé)初審所申報(bào)的交易場(chǎng)所及其交易產(chǎn)品、交易規(guī)則的合法合規(guī)性。

　　第二十六條  省行業(yè)主管部門依照職責(zé)，指導(dǎo)交易場(chǎng)所日常監(jiān)管單位督促交易場(chǎng)所營(yíng)運(yùn)機(jī)構(gòu)貫徹落實(shí)國(guó)家行業(yè)管理的政策規(guī)定。工商部門依法對(duì)交易場(chǎng)所進(jìn)行注冊(cè)登記管理，加強(qiáng)對(duì)經(jīng)營(yíng)行為的監(jiān)督管理。公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)督促交易場(chǎng)所做好安全保衛(wèi)工作，對(duì)交易場(chǎng)所涉嫌違法犯罪行為進(jìn)行立案?jìng)刹?。?guó)務(wù)院金融管理部門駐鄂機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)金融機(jī)構(gòu)參與交易市場(chǎng)的行為進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)管。

　　第二十七條  監(jiān)管單位有權(quán)采取下列措施，對(duì)交易場(chǎng)所的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查：

　　（一）要求交易場(chǎng)所營(yíng)運(yùn)機(jī)構(gòu)定期或不定期報(bào)送有關(guān)資料；

　　（二）進(jìn)入交易市場(chǎng)的辦公場(chǎng)所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查；

　?。ㄈ┰儐柦灰资袌?chǎng)的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說明；

　　（四）查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存；

　?。ㄎ澹z查交易場(chǎng)所的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料；

　　（六）列席交易場(chǎng)所經(jīng)紀(jì)會(huì)員大會(huì)、股東會(huì)、理事會(huì)等會(huì)議；

　?。ㄆ撸┍O(jiān)管單位認(rèn)為必要的其他措施。

　　第二十八條  監(jiān)管單位可以要求交易場(chǎng)所及相關(guān)單位和人員，在指定的期限內(nèi)提供與交易市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息：

　?。ㄒ唬┙灰讏?chǎng)所董事、理事、監(jiān)事、高管人員及工作人員；

　　（二）交易場(chǎng)所股東、實(shí)際控制人；

　?。ㄈ┙灰讏?chǎng)所控股或者實(shí)際控制的企業(yè)；

　?。ㄋ模┙灰讏?chǎng)所開戶銀行、合作商業(yè)銀行；

　?。ㄎ澹┍O(jiān)管單位認(rèn)定的其他單位或者個(gè)人。

　　第二十九條  交易場(chǎng)所應(yīng)設(shè)立自律性組織，維護(hù)會(huì)員合法權(quán)益，維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)，協(xié)調(diào)會(huì)員之間關(guān)系，為會(huì)員提供服務(wù)，促進(jìn)交易所規(guī)范發(fā)展。交易場(chǎng)所自律性組織必須遵守法律、法規(guī)和規(guī)章，不得損害社會(huì)公共利益。

 

　　第三十條  交易場(chǎng)所在經(jīng)營(yíng)過程中，出現(xiàn)違法違規(guī)或違反本辦法行為的，監(jiān)管單位可以采取風(fēng)險(xiǎn)提示、約談高管、責(zé)令整改等方式處置；情節(jié)嚴(yán)重的，由省政府金融辦報(bào)省人民政府同意后予以關(guān)閉；構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法處理。

　　第六章  附則

　　第三十一條  各市州人民政府和省相關(guān)部門可以根據(jù)本辦法制定對(duì)轄內(nèi)交易場(chǎng)所監(jiān)督管理的實(shí)施細(xì)則。

　　第三十二條  本辦法由省政府金融辦負(fù)責(zé)解釋。

　　第三十三條  本辦法自公布之日起施行。